联合国反腐败公约：2003年缔结与后续履行

2000年12月4日，联合国大会决定另行谈判一项反腐败文书，使它独立于《联合国打击跨国有组织犯罪公约》。谈判议程随后纳入预防、犯罪化、国际合作和非法转移资金的返还。2001年12月4日至7日，阿根廷在布宜诺斯艾利斯主持非正式筹备会议；56国参加，26份提案被整理为便于继续谈判的综合草案。

2002年1月21日，反腐败公约谈判特设委员会在维也纳开始第一次会议，97国派代表出席，选举哥伦比亚的埃克托尔·查里·桑佩尔为主席。主席团分担议题，约旦牵头预防措施，秘鲁牵头非法资金转移，奥地利牵头后续机制；各组通过全会和非正式磋商寻求共识。

委员会共开七届会议。2003年7月至8月的第六届会议仍未结束谈判，遂安排续会。查里·桑佩尔去世后，约旦代表在第七届会议代理主席。10月1日，委员会通过公约草案并送交大会；这是谈判文本获得同意的阶段，大会尚须采取行动。

参考：[1]

2003年10月31日下午，联合国大会在纽约举行第51次全体会议，由斯洛文尼亚籍副主席主持。中国代表张义山代表亚洲国家组介绍反腐败公约决议草案。各国发言显示，追查跨境资金已成为这项反腐败安排的重要内容：瑞士强调返还非法所得，尼日利亚代表则把资产追回与本国作为受害国的经验联系起来。

会议主席询问大会是否决定通过草案，逐字记录随即记载草案获通过，成为第58/4号决议。由此，2003年的节点对应大会通过公约，而不是公约已在各国全面执行。印度尼西亚代表在同次会议中把签署、批准和实施列为仍需实现的目标。

参考：[2]

公约于2003年12月9日至11日在墨西哥梅里达开放签署，随后在纽约联合国总部继续开放至2005年12月9日。联合国保管记录分栏记载签署和批准书交存日期：墨西哥于2003年12月9日签署，2004年7月20日交存批准书；中国于2003年12月10日签署，2006年1月13日交存批准书。公约整体于2005年12月14日生效，同日以第42146号登记。这些不同日期显示，谈判通过、签署与各国批准不是同一次手续。

参考：[3]

公约包含强制与非强制规定，犯罪化义务涉及行贿、受贿、公职人员侵吞财物和洗钱，另有引渡、司法协助和资产追回安排；履行需要国内立法、政策与资源投入。马蒂·约特森与亚当·格雷卡尔的2012年研究指出，履约审查方式后来仍需谈判。专家提出技术选项，外交官处理主权与政治顾虑；双方共同参与，才使互审方案获得接受。

参考：[5]

2009年11月9日至13日，《联合国反腐败公约》缔约国会议第三届会议在卡塔尔多哈举行，通过第3/1号决议及审议机制职权范围。第一周期安排审查犯罪化、执法与国际合作，第二周期审查预防和资产追回。机制被规定为政府间、非对抗、非惩罚的程序，不对国家排名。

每个缔约国由另外两个缔约国审查，其中一个来自同一地理区域，并尽可能具有类似法律制度。被审查国填写自评清单，审查国专家开展案头审查；经被审查国同意，可赴该国访问或在维也纳会面。缔约国会议秘书处为这一机制提供支持。

审查报告须由双方协商定稿，列出良好做法、困难，并酌情列明技术援助需求。执行摘要公开提供，但完整国家报告原则上保密，由被审查国决定是否公布。这样的安排把政府间合作与国家控制结合起来，也使公众能够看到多少履约资料，取决于摘要制度和各国的公开选择。

参考：[4]

联合国毒品和犯罪问题办公室2017年的第二版履约研究，分析了编写时第一周期审查已完成或接近完成的156个缔约国在犯罪化、执法和国际合作方面的情况。报告记载了扩充腐败犯罪、建立法人责任制度和加强证人保护等改革，也指出这些措施与既有国内改革及其他国际机制相互作用。

在行贿外国公职人员方面，多数已有相关法律的受审国仍很少发现案件，进入刑事司法程序的数量有限。公约与审查机制提供了改革和合作的渠道，实际成果仍须从调查、起诉与判决等运作中检验。

参考：[6]